二,多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中.有兩項或兩項以上符合題目要求.請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。(共60小題,每小題0.5分)
l.根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的發(fā)行審核標準備忘錄的有關規(guī)定,下列關于事業(yè)單位作為發(fā)起人及其盈利業(yè)績連續(xù)計算問題的說法正確的是()。

A.若事業(yè)單位作為發(fā)起人出資設立股份公司,未依法辦理企業(yè)法人登記的,應提供事業(yè)單位發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)實行企業(yè)化經(jīng)營的依據(jù)
B.在國家對事業(yè)單位作為發(fā)起人沒有特殊限制的前提下,企業(yè)化經(jīng)營的事業(yè)單位只要依法辦理企業(yè)法人登記,取得企業(yè)法人登記證明,井且該事業(yè)單位具有國有性質,應當按國有企業(yè)對待
C.按照國家工商行政管理局的規(guī)定,符合“國家不核撥經(jīng)費,實行自收自支、自主經(jīng)營、獨立核算、自負盈虧"的,就可以認定為事業(yè)單位企業(yè)化經(jīng)營
D.主承銷商、發(fā)行人律師、會計師應結合事業(yè)單位經(jīng)營及會計核算的特點,對發(fā)行人企業(yè)化經(jīng)營的真實性及其業(yè)績的連續(xù)性分別進行專項盡職凋查并發(fā)表明確意見

2.向二級市場投資者配售新股的發(fā)行方式具有以下特性()。

A,網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)T發(fā)行
C.大量吸收居民儲蓄資金D.投資者自愿申購

3.()時,證券經(jīng)營機構不得成為股票發(fā)行人的主承銷商。
A.發(fā)行人持有證券專營機構5%以上的股份
B.發(fā)行人持有證券專營機構7%以上的股份
C.證券經(jīng)營機構是發(fā)行人前五名股東之一
D.發(fā)行人與證券經(jīng)營機構之間具有有重大影響的關聯(lián)關系

4,海外證券經(jīng)營機構取得B股主承銷商資格的條件有()。

A.凈資產(chǎn)不少于1.2億人民幣
B.巳取得A股承銷資格
C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡
D.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管

5.中國證監(jiān)會派出機構在發(fā)行人輔導期滿后出具的輔導監(jiān)管報告的內容不包括()。
A.指出中國證監(jiān)會應關注的問題
B.生產(chǎn)經(jīng)營決策是否違法違規(guī)
C.對擬投資項目的優(yōu)劣、風險的實質性判斷
D.輔導對象是否符合發(fā)行上市條件
6.關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的風險因素,下列說法正確的是()。

A.政策性風險主要指國家政策、法規(guī)變化引致的風險
B,發(fā)行人存在大股東控制、非常復雜的關聯(lián)關系、非常重大的關聯(lián)交易、核心管理層不穩(wěn)定的,應做’’特別風險提示”
C.發(fā)行人原材料供應嚴重依賴于個別供應商的鳳險屬于“市場風險”
D.發(fā)行人存在金額重大的非經(jīng)常性損益項目產(chǎn)生的風險屬于“業(yè)務經(jīng)營風險"

7.公開發(fā)行證券信息披露應遵循的原則有()。

A.真實性原則B.準確性原則
C.階段性原則D.完整性原則

8.上市公司發(fā)行新股的申請文件包括()。

A.發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告
B.發(fā)行申請及授權文件
C.股份有跟公司的設立文件及章程
D,募集資金運用的文件