中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
例1—13(2012年3月考題·判斷題)
中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起15個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。( )
【參考答案】 x
【解析】 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
四、中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理
(一)保薦機構的注冊登記事項
1．保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。
2．保薦機構的主要股東情況。
3．保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。
4．保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人情況。
5．保薦機構的保薦業(yè)務部門負責人情況。
6．保薦機構的保薦業(yè)務部門機構設置、分工及人員配置情況。
7．保薦機構的執(zhí)業(yè)情況。
8．中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(二)保薦代袁人的注冊登記事項
(三)保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更
保薦機構和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關材料。
(四)保薦機構的年度執(zhí)業(yè)報告
保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
五、國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請
我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網點，面向公眾投資者發(fā)行。
(一)國債承銷業(yè)務資格
承銷團業(yè)務申請人應具備下列基本條件：在中國境內依法成立的金融機構；近3年在經營活動中沒有重大違法記錄；財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力；具有負責國債業(yè)務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度；信息化管理程度較高；有能力且自愿履行《國債承銷團成員資格審批辦法》第六章規(guī)定的各項義務。
申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在l00億元以上的存款類金融機構；營業(yè)網點在40個以上。
申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產在100億元以上的存款類金融機構，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構。
申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應位于前25名以內。
例1—14(2012年3月考題·單選題)
申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務應當位于前( )名以內。
A．3
B．5
C．15
D．25
【參考答案】 D
【解析】 國債承銷業(yè)務資格的規(guī)定中，申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前25名以內。
(二)申請與審批
申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，應將申請材料分別提交財政部和人民銀行；申請記賬式國債承銷團成員資格的，應將申請材料提交財政部。
例1—15(2012年3月考題-單選題)
申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交至( )。
A．國資委
B．財政部
C．中國人民銀行
D．發(fā)改委
【參考答案】 B
【解析】 國債承銷業(yè)務資格申請中規(guī)定，申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交財政部。
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