(一)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
1．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
2．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
3．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。
4．誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
5，未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(二)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料
1．申請(qǐng)報(bào)告。
2．個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。
3．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。 4．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
5．從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。
6．保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。
7．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完塹性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。
8．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
(三)保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后保薦代表人資格問題
1．保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的，比照?qǐng)?zhí)行。
2．保薦代表人在任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管書面報(bào)告。
3．如違反上述規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。
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