一、保薦機構(gòu)(主承銷商)的推薦
1．內(nèi)核
內(nèi)核是指保薦機構(gòu)(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成。
2．出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告
保薦機構(gòu)(主承銷商)應當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應當出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。
3．對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同。
二、中國證監(jiān)會的核準
1．受理申請文件
中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
2．初審
中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。
3．發(fā)行審核委員會審核
(1)普通程序。發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用普通程序。
(2)特別程序。發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過。
4．核準發(fā)行
依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內(nèi)發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
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