一、監(jiān)管概述
證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管。中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
二、核準制
核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
三、保薦制度
(1)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币?，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。這樣既明確了保薦機構(gòu)的責任，也將責任具體落實到了個人。中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
(2)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券均需保薦機構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。
四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
1．中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查
(1)證券公司的年度報告。
(2)董事會報告。
(3)財務(wù)報表附注。在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券；②證券發(fā)行收入。
(4)與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容：①承銷業(yè)務(wù)的基本情況；②合規(guī)性自查；③存在的問題分析；④內(nèi)部管理措施。
2．中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查
中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
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