一、投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求
投資銀行部門應當遵循內部“防火墻”原則，建立有關隔離制度，嚴格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，并針對各個風險點設置必要的控制程序，做到投資銀行業(yè)務和經紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
二、證券公司承銷業(yè)務的風險控制
證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制．防范風險。
1．凈資本
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。
2．風險控制指標標準
(1)證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
(2)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
(3)證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
(4)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理，其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
3．證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準
(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%。
(3)凈資本與負債的比例不得低于8%。
(4)凈資產與負債的比例不得低于20%。
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