第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
全套解析：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試要點解析匯總 
考綱結構
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考綱分析
熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。
掌握可轉換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。
了解可轉換債券發(fā)行條款的設計要求。
熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。
了解企業(yè)發(fā)行可轉換債券的主要動因。
熟悉可轉換債券發(fā)行的申報程序。
了解可轉換債券發(fā)行申請文件的內容。
熟悉可轉換公司債券發(fā)行的核準程序。
熟悉可轉換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦
要求及可轉換公司債券的網上定價發(fā)行程序。
掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。
熟悉發(fā)行可轉換債券申報前的信息披露。
掌握可轉換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。
了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。
了解可轉換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項信息披露以及持續(xù)性信息披露的內容。
熟悉可交換公司債券的概念。
掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求，包括申請發(fā)行可交換公司債券應滿足的條件，以及預備用于交換的上市公司股票應具備的條件。
了解可交換公司債券的主要條款設計要求和操作程序。
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