(新股發(fā)行、上市操作程序：增發(fā)和配股)
1．增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程
(1)發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料
(2)詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程
注意事項(xiàng)：①刊登的招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告中應(yīng)注明本次增發(fā)具體日程安排及停牌日期。②上市公司增發(fā)股票，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。如何原股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700XX×”，配售簡(jiǎn)稱為“×××配售”：新股東增發(fā)代碼為“730X×X”，增發(fā)簡(jiǎn)稱為“×XX增發(fā)”。
?、巯蛟蓶|配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，原股東放棄以及未獲配售的股份納入剩余部分對(duì)投資者公開(kāi)發(fā)行。④公開(kāi)增發(fā)期間(T日～T+3日)，公司股票連續(xù)停牌(通常深交所比上交所少停一天，T+3日恢復(fù)交易)。
操作流程如下．
(4)增發(fā)股票上市上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向上海證券交易所提交以下申請(qǐng)文件：①上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)；②申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議；③按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書；④保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書；⑤發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；⑥登記公司對(duì)新增股份登記托管的書面確認(rèn)文件；⑦董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告；⑧證券交易所要求的其他文件。
經(jīng)上交所同意后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于L-1日刊登《股份變動(dòng)及增發(fā)股票上市公告書》
L日，增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。(普通股10％，無(wú)漲幅限制：①首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金；②增發(fā)上市的股票；③暫停上市后恢復(fù)上市的股票。)
【例題1·單選題】
( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。
A．T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B．T日，受漲跌幅限制
C．T+1日，受漲跌幅限制
D．T日，不設(shè)漲跌幅限制
【答案】D
2．配股及上市業(yè)務(wù)操作流程(了解)
(1)配股是上市公司向原股東定價(jià)、定量發(fā)行股票。
(2)T一3日之前，報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行發(fā)行公告、配股說(shuō)明書及附件的上網(wǎng)操作。
(3)T一2日，見(jiàn)報(bào)。
(4)T一1日，網(wǎng)上路演(如有，有的股票發(fā)行不需要網(wǎng)上路演)。
(5)T日，股權(quán)登記日T+1日～T+5日為配股繳款期間。
(6)T+6日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例。
(7)T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。如發(fā)行成功，當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日；如發(fā)行失敗，當(dāng)日為申購(gòu)資金退款日。
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