(首次公開發(fā)行股票申請文件)
(一)首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司(以下簡稱“發(fā)行人”)應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂，以下簡稱“第9號準則”)的要求制作申請文件。具體要求如下。
(1)發(fā)行人應(yīng)按第9號準則的要求制作和報送申請文件。
(2)首次公開發(fā)行股票申請文件包括以下內(nèi)容。①招股說明書與發(fā)行公告：招股說明書(申報稿)，招股說明書摘要(申報稿)，發(fā)行公告(發(fā)行前提供)。②發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請及授權(quán)文件：發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請報告、發(fā)行人董事會有關(guān)本次發(fā)行的決議、發(fā)行人股東大會有關(guān)本次發(fā)行的決議。
③保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件：發(fā)行保薦書。④會計師關(guān)于本次發(fā)行的文件：財務(wù)報表及審計報告、盈利預(yù)測報告及審核報告。
⑤發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件：法律意見書、律師工作報告。，⑥發(fā)行人的設(shè)立文件：發(fā)行人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、發(fā)起人協(xié)議、發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件、發(fā)行人公司章程(草案)。
?、哧P(guān)于本次發(fā)行募集資金運用的文件。⑥與財務(wù)會計資料相關(guān)的其他文件。⑨其他文件。
⑩定向募集公司還應(yīng)提供的文件。
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