要點一(監(jiān)管)主體：中國證監(jiān)會。
監(jiān)管形式：定期或不定期，現(xiàn)場和非現(xiàn)場。
要點二(核準制)核準制是指證券的發(fā)行人不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。推行核準制的重要基礎是中介機構(gòu)盡職盡責(證券專營機構(gòu)、律師事務所和會計師事務所等)。
與行政審批制相比，其特點有：增強了保薦人的責任(培育、選擇和推薦企業(yè))；企業(yè)按需要決定股票發(fā)行規(guī)模；發(fā)審委的獨立審核(發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核)；股票發(fā)行價格詢價機制，真正反映股票內(nèi)在價值和投資風險。
【例題1·判斷題】(A表示對，B表示錯)
行政審批制與核準制相比，在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦人的責任。( )
【答案】B(錯)
【解析】核準制與行政審批制相比，其特點有：增強了保薦人的責任(培育、選擇和推薦企業(yè))；企業(yè)按需要決定股票發(fā)行規(guī)模；發(fā)審委的獨立審核(發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核)；股票發(fā)行價格詢價機制，真正反映股票內(nèi)在價值和投資風險。
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