第九節(jié)

　　1.上市公告書的主要內(nèi)容包括以下部分： (多選，比招股說明書多了最后2部分內(nèi)容，少了業(yè)務(wù)與技術(shù)、募集資金運(yùn)用、發(fā)行定價(jià)與股利分配、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)等內(nèi)容)

　　(1)重要聲明與提示;

　　(2)概覽;

　　(3)緒言;

　　(4)發(fā)行人概況;

　　(5)股票發(fā)行與股本結(jié)構(gòu);

　　(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員;

　　(7)同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;

　　(8)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料;

　　(9)其他重要事項(xiàng);

　　(10)董事會(huì)上市承諾;

　　(11)上市推薦人及其意見。

　　2.上市公告書的重要聲明與提示是由發(fā)行人董事會(huì)作出的，包括：(多選)

　　(1)本公司董事會(huì)保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，全體董事承諾，上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　(2)根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司董事、高級(jí)管理人員已依法履行誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)和責(zé)任。

　　(3)證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本公司的任何保證。

　　(4)本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱X X年X X月X X日刊載于X X(報(bào)刊)的本公司招股說明書摘要，及刊載于X X網(wǎng)站的本公司招股說明書全文。

　　(5)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告出具了帶說明段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)作如下重要提示：“X X會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具了有說明段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告，請(qǐng)投資者注意閱讀該審計(jì)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注。本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)已作詳細(xì)說明，請(qǐng)投資者注意閱讀?！?/P>

　　3.上市公告書中的概覽部分的內(nèi)容主要包括：(多選)

　　(1)股票簡稱;

　　(2)股票代碼;

　　(3)總股本;

　　(4)可流通股本;

　　(5)本次上市流通股本;

　　(6)對(duì)首次公開發(fā)行股票前股東所持股份的流通限制及期限;

　　(7)首次公開發(fā)行股票前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾;

　　(8)上市地點(diǎn);

　　(9)上市時(shí)間;

　　(10)股票登記機(jī)構(gòu);

　　(11)上市推薦人。

　　4.上市公告書的緒言部分的內(nèi)容主要包括：(多選)

　　(1)編制上市公告書依據(jù)的法律、法規(guī)名稱;

　　(2)股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門和文號(hào)、發(fā)行數(shù)量和價(jià)格等;

　　(3)股票上市的批準(zhǔn)單位和文號(hào)、上市地點(diǎn)、股票簡稱和代碼等;

　　(4)本上市公告書與招股說明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系。

　　5.上市公告書的發(fā)行人概況部分應(yīng)披露的內(nèi)容包括：(多選)

　　(1)發(fā)行人的基本情況;

　　(2)發(fā)行人的歷史沿革，應(yīng)說明發(fā)行人的設(shè)立及發(fā)展主要?dú)v程、歷次股權(quán)變動(dòng)情況等;

　　(3)發(fā)行人的主要經(jīng)營情況。