1.輔導對象全體董事、監(jiān)事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員必須參與整個輔導過程，并積極配合輔導工作。(多選，注意應全程參加輔導的人員)
2.輔導對象有義務提供輔導工作所需要的有關情況和資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責。(判斷)
3.輔導協(xié)議簽署后(五個工作日)內，輔導機構應向派出機構進行輔導備案登記。備案登記材料應包括：(單選、多選，輔導期從備案之日起算)
(1)輔導備案申請報告;
(2)輔導人員名單及其簡歷;
(3)輔導機構及輔導人員的資格證明文件;
(4)輔導對象全體董事、監(jiān)事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷;
(5)輔導協(xié)議;
(6)輔導計劃及實施方案;
(7)輔導對象基本情況備案表;
(8)輔導人員對同期擔任輔導工作的公司家數的說明。
4.派出機構應于(10個工作日)內按照前條規(guī)定的內容對輔導機構提交的備案材料的齊備性進行審查。如無異議，(備案申請報送日)即為備案登記日。如有異議，應給予書面反饋意見，明確提出再次申請備案的要求。(單選、判斷)
5.從輔導開始之日起，輔導機構(每三個月)向派出機構報送一次輔導工作備案報告。最后一次報送的備案報告，可與輔導工作總結報告合一。(單選，報告頻率為3個月)
6.輔導對象應在輔導期滿(六個月)之后十天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當地至少(兩種)主要報紙(連續(xù)公告二次)以上，公告信息中應包括派出機構的舉報電話及通信地址。(單選)
7.輔導機構應于輔導期內對接受輔導的人員進行至少(一次)書面考試。(單選)
8.輔導機構認為達到輔導計劃目標后可向派出機構報送(輔導工作總結報告)，提出輔導評估申請，派出機構應按規(guī)定出具(“輔導監(jiān)管報告”)。(單選)
9.輔導機構結束輔導工作、派出機構出具“輔導監(jiān)管報告”后，主承銷商或推薦人可結合輔導總結報告、盡職調查情況、內部核查結論向中國證監(jiān)會進行首次公開發(fā)行股票的推薦。(多選、判斷，注意主承銷商推薦的客觀條件的完成)
10.在輔導工作結束至主承銷商推薦之間，輔導機構仍應持續(xù)關注輔導對象的重大變化，對發(fā)生與“輔導總結工作報告”不一致的重大事項，應向派出機構報告。(重點判斷)
11.輔導對象發(fā)行上市后，主承銷商應在履行回訪或保薦義務過程中持續(xù)關注信息披露和與輔導工作總結報告有關的事項。(判斷)
12.輔導機構和輔導對象認為在協(xié)議期內未達到輔導目標的，可申請適當延長輔導時間，并向派出機構書面說明。(判斷)
13.輔導工作結束后，輔導對象如發(fā)生下列情況之一的，應重新進行輔導：(多選)
(1)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生控股股東變更;
(2)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更;
(3)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生1/3以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更;
(4)輔導工作結束后三年內未有主承銷商向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的;
(5)中國證監(jiān)會認定應重新進行輔導的其他情形。
14.輔導對象報送首次公開發(fā)行股票的申請未予核準的，除非中國證監(jiān)會在不予核準通知書中另有其他要求，應針對存在的問題重新輔導(半年)以上。(單選、判斷)
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