1.2001年10月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》(證監(jiān)發(fā)[2001]125號)，原《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》(證監(jiān)發(fā)[2000]17號)、《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2000]141號)同時(shí)廢止。(判斷，單選、重點(diǎn)新修改內(nèi)容)
2.首次發(fā)行上市輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)是：(多選)
(1)促進(jìn)輔導(dǎo)對象建立良好的公司治理;
(2)促進(jìn)輔導(dǎo)對象形成獨(dú)立運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展的能力;
(3)督促公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運(yùn)作和信息披露的要求;
(4)促進(jìn)輔導(dǎo)對象樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識、法制意識;
(5)促進(jìn)輔導(dǎo)對象具備進(jìn)入證券市場的基本條件;
(6)促進(jìn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及參與輔導(dǎo)工作的其他中介機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。
3.輔導(dǎo)期限至少為一年。輔導(dǎo)期自輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向輔導(dǎo)對象所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料后，派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案登記之日開始計(jì)算，至派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管報(bào)告之日結(jié)束。(單選、判斷，注意輔導(dǎo)期限起止日的口徑：從派出機(jī)構(gòu)備案登記到出具監(jiān)管報(bào)告)
4.輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：(勤勉盡責(zé))、(誠實(shí)信用)、(突出重點(diǎn)，鼓勵創(chuàng)新)、(責(zé)任明確，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān))。(多選)
第二節(jié)
1.輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有(主承銷商資格)的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。(單選、判斷)
2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每一個(gè)輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。(判斷)
3.輔導(dǎo)對象擬或已聘用的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)下參與輔導(dǎo)工作，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要另行聘請執(zhí)業(yè)會計(jì)師、律師等參與輔導(dǎo)。(判斷，注意輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可另行聘用中介機(jī)構(gòu))
4.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有(三名固定人員)參與輔導(dǎo)工作小組。其中至少有一人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)。同一人員不得同時(shí)擔(dān)任(四家)以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。(單選、判斷)
5.輔導(dǎo)對象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對象選擇或干預(yù)其選擇。(判斷)
6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。(判斷)
相關(guān)推薦：
2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-29
2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-28
2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-27
2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-26
2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-25
更多推薦：
