1.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件并申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)證券公司具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
(2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格。
(3)具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)。
(4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段。
(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名。
(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。
2.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應(yīng)當(dāng)委托具有承銷資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))擔(dān)任(主承銷商)。(單選、判斷)
3.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任B股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，除應(yīng)具備外資股承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12闐0萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
(2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。
(3)具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)，會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名。
(4)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等。
(二)證券公司的申報(bào)文件
境內(nèi)征券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：(多選)
(1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;
(2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國(guó)家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》;
(4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;
(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表;
(6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等;
(7)最近二年經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明;
(8)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
(三)海外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格
境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)依照所在地法律可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù);
(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;
(3)具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;
(4)具有2年以上從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且提出申請(qǐng)前2年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開展證券承銷業(yè)務(wù);
(5)最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;
(6)擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò);
(7)執(zhí)行董事及其他高級(jí)管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù);
(8)最近2年中沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;
(9)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī);
(10)具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員等。
注意：上述幾項(xiàng)申請(qǐng)資格條件請(qǐng)注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊(cè)內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊(cè)內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊(cè)的外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷商。
(四)海外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申報(bào)文件
境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：(多選)
(1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;
(2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照;
(3)公司章程;
(4)高級(jí)管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書。
(5)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件;
(6)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
(7)最近二年承銷情況介紹;
(8)以往參與中國(guó)證券業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明;
(9)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
(10)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。
(五)核準(zhǔn)程序
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完整的承銷申請(qǐng)資料后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且(半年內(nèi))將不再受理其申請(qǐng)。(判斷，時(shí)間為半年)
2.承銷資格的維持：(單選、判斷)
3.從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存七年。
(六)資格展期
1.辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請(qǐng)展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》交還證監(jiān)會(huì)。(判斷)
2.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，或申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格展期，需向(所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu))提出申請(qǐng)。所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查。(判斷，注意與下一題的區(qū)別)
3.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，可以直接向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。(判斷，注意境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)必須經(jīng)初審、復(fù)審兩個(gè)程序，境外機(jī)構(gòu)則可不經(jīng)初審)
4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格展期的，還需提交下列文件：(多選)
(1)展期申請(qǐng)書;
(2)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;
(3)專業(yè)人員情況說(shuō)明;
(4)原《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》。
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