1.根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔(dān)任，該證券公司包括在(中國境內(nèi)注冊、依法獲批準(zhǔn)可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機構(gòu))。(實例判斷選擇題，如給出若干機構(gòu)的情況，讓考生判斷哪些可以承銷股票，對于注冊地沒有限制，也即國內(nèi)券商和境外券商均可以承銷股票，只不過二者承銷的股票類別有規(guī)定)
2.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請A股承銷業(yè)務(wù)資格的條件：(重點內(nèi)容，多選題或判斷題，如給出某境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)的實際條件，讓考生判斷它是否可以申請承銷業(yè)務(wù)，判斷標(biāo)準(zhǔn)即為下列8項，逐項對比判斷)
(1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)。
(2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
(凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)X30%—無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)—提取的損失金—證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn))。(可出計算題)
(3)2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得了證監(jiān)會頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》。在未取得資格證書以前，其高級管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上的證券業(yè)務(wù)或5年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷;其主要業(yè)務(wù)人員須熟悉有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上的證券業(yè)務(wù)或3年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。(注意這幾個比例和時間要求)
(4)該證券公司在近1年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到取消其股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
(5)該證券公司已成立并且正式開業(yè)超過半年。
(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理制度，財務(wù)狀況符合法律規(guī)定的風(fēng)險管理要求。
(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備等。
(二)主承銷商資格
1.申請(A股主承銷商業(yè)務(wù))資格，除要具備內(nèi)資股承銷商的條件外，還需具備以下條件：(重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)證券公司具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。(與內(nèi)資股承銷商條件第一條比較)
(2)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會計、法律知識的專業(yè)人員。
(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績。
(4)在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄。
2.已經(jīng)取得了承銷商資格的證券公司申請主承銷商資格，還應(yīng)具備的條件有：(多選)
(1)凈資產(chǎn)不低于3億元，凈資本不低于2億元。
(2)近3年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于6次。
(3)近3年連續(xù)盈利。
(4)有10名以上具備條件的證券承銷業(yè)務(wù)專業(yè)人員以及相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員。
(5)作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄。
(三)申請材料
證券公司申請取得承銷商資格需要報送的申請文件與資料包括：(多選，記憶的核心是能證明取得承銷商資格的條件的所有材料)
證券公司申請取得承銷商資格需要報送的申請文件與資料包括：
(1)《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格申請表》;
(2)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(副本)》復(fù)印件;
(3)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》復(fù)印件;
(4)內(nèi)部管理與控制制度情況說明;
(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上年末會計報表;
(6)從業(yè)人員的資格證書或?qū)W歷、專業(yè)證書;
(7)最近3年證券承銷業(yè)務(wù)情況的說明;
(8)證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
(四)核準(zhǔn)程序和資格展期
1.承銷商資格的審查包括兩個：證監(jiān)會派出機構(gòu)的初審和證監(jiān)會的復(fù)審。復(fù)審不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且(半年內(nèi))將不再受理其申請。(判斷，時間為半年)
2.承銷資格的維持：(單選、判斷)
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