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    2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎講義1-8

    來源:233網校 2009年12月27日
      (一)股東的概念
      1.股份有限公司的股東具有兩個基本特征:(股東有限責任性)和(股東平等性)。(選擇)
      2.股份有限公司股份認購人一旦(繳清應繳股款),就取得股東資格。(單選、判斷)
      3.股份有限公司的股東根據(公司章程)行使股東的權利,并承擔相應的義務。(單選)
      (二)股東權利
      股份有限公司的股東的權利:(重點內容,選擇題或判斷題)
      (1)利益分配:依照其所持有的股份份額獲得利益分配(如股利);
      (2)股東會議:參加或者委派股東代理人參加;
      (3)表決權:依照其所持有的股份份額;
      (4)監(jiān)督:對公司的經營行為進行監(jiān)督、提出建議或者質詢;
      (5)處置股份:依照有關規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份;
      (6)獲得有關信息;(注意有的信息是要交費的,有的不必交費,判斷)
      (7)剩余財產分配:公司終止或者清算時,按其的持有股份份額參加公司剩余財產的分配;
      (8)其他權利。
      (三)股東義務
      股東義務主要有:(多選)
      (1)遵守公司章程;
      (2)依其所認購的股份和人股方式繳納股金;
      (3)除法律法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;
      (4)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務。
      (四)股東名冊
      1.公開發(fā)行股票的公司依據(證券登記機構)提供的憑證建立股東名冊。(單選)
      2.股東名冊一般記載的事項有(股東名稱及住址)、(股份數額和股票號碼)、(發(fā)放股票的日期)。(多選)
      3.發(fā)行無記名股票的,股東名冊上應記載(新發(fā)行股份數額)、(號碼)和(發(fā)行日期)。(多選題)
      4.記名股票于(股東大會召開前30日)內或者公司決定(分配股利的基準日前5日內),不得進行股東名冊的變更登記。(單選或判斷題,記準這兩種日期)
      (五)股份有限公司的股東大會
      1.股份有限公司的權力機構是(股東大會)。股東大會有三種:(創(chuàng)立大會)、(股東年會)、(臨時股東大會)。(多選或單選)2.股份有限公司三層部門的職權及區(qū)別:(重點內容,注意多選、判斷或綜合分析題,不要將股東大會、董事會和經理的職權互相混淆,如給出某股份公司的董事會行使的權利,讓考生判斷哪些是不合理的)3.股份有限公司三層機構的議事與決議程序:(重點內容,注意多選、判斷或綜合分析題,不要將股東大會、董事會互相混淆,如給出某股份公司召開股東大會或董事會的程序及決議做出的投票情況,讓考生判斷程序是否合理)4.臨時股東大會召開的條件:(重點內容,多選題或綜合分析題,給出某股份公司召開臨時股東大會的條件,讓考生判斷是否合理,應當在出現下列情形2個月內召開)
      (1)董事人數不足《公司法》規(guī)定的(法定最低人數)或者(少于公司章程規(guī)定人數的2/3)時;
      (2)公司未彌補虧損達股本總額的1/3時;
      (3)單獨或合并持有公司有表決權權股份總數10%以上的股東書面請求時;
      (4)董事會認為必要時;
      (5)監(jiān)事會提議召開時;
      (6)公司章程規(guī)定的其他情形。
      5.臨時股東大會只對通知中列明的事項作出決議。(重要內容,判斷題)
      6.股東可以委托代理人代為出席股東大會和表決;無記名股票持有人出席股東大會的,應當于(會議召開5日前至股東大會閉會時止)將股票交存于公司。(判斷,單選,注意無記名股票的股票交存期間)
      7.股東大會的普通決議由所持表決權的半數以上通過,特別決議由所持表決權的2/3以上通過。(重點內容,多選題,請對兩類事件劃清,特別決議多是重大的非經常性的事項,在多選題及判斷題或綜合分析題中不要混淆)

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