26.下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會
27.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
28.下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在50人以下
29.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量
C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
30.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財務狀況良好
D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
31.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書的編號
D.股東的出資日期
32.下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
33.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月
B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力
C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險
35.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少注冊資本
C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
36.申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
37.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實際控制人
39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
40.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定
B.對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務出資
D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下
41.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是( )。
A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
42.證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
43.下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是( )。
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.連續(xù)5年虧損
C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息
44.下列融資保證金比例的公式正確的是( )。
A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%
B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%
D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%
45.下列關于證券交易的說法，不正確的是( )。
A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票
C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密
46.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式
B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務
實行監(jiān)督管理
C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行
47.下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是( )。
A.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務
B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務
C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務
D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險
48.下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。
A.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
B.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式
C.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份
D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過
49.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是( )。
A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3
B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3
C.持有公司股份3%的股東請求
D.監(jiān)事會提議召開
50.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款
B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
