證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范這章的數(shù)字考點闡述都比較長，筆者對一些闡述進行了斷句和關(guān)鍵字加粗的處理，閱讀時注意利用好關(guān)鍵字。本章很多考點在后續(xù)的從業(yè)中實用性也比較強，建議收藏。
| 序號 | 記憶點 | 數(shù)字考點 |
| 1 | 聯(lián)合保薦 | 證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。 |
| 2 | 科創(chuàng)部發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定 | 獲中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作。 |
| 3 | 超額配售選擇權(quán) | 發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。釆用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的15%。 |
| 4 | 金融債券募集說明書 | 經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。 |
| 5 | 年度報告 | 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告 |
| 6 | 信息披露 | 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。 |
| 7 | 信用評級報告 | 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。 |
| 8 | 保薦代表人禁止行為 | ①偽造或者變造簽字、蓋章； ②重大事項未報告、未披露； ③以不正當手段干擾審核注冊工作； ④不履行其他法定職責。 保薦代表人存在前款規(guī)定情形的，視情節(jié)輕重，按規(guī)定暫停保薦代表人資格3個月至3年；情節(jié)嚴重的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格。 |
| 9 | 自營業(yè)務(wù)資料保存 | 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。 |
| 10 | 交易所監(jiān)管 | 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 |
| 11 | 資產(chǎn)管理產(chǎn)品根據(jù)投資性質(zhì)分類 | 固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。 權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。 商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。 |
| 12 | 集合資產(chǎn)管理計劃 | 集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人 |
| 13 | 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理 | 證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。 |
| 14 | 證券公司自有資金參與 | 證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。 參與、退出時，應(yīng)當提前5個工作日告知投資者和托管人。 證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。 證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。 |
| 15 | 資產(chǎn)管理計劃信息披露 | 資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。 每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告，每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。 發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。 |
| 16 | 資產(chǎn)管理計劃終止情形 | 證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接。 托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接。 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人。 |
| 17 | 資產(chǎn)支持證券發(fā)行對象 | 資產(chǎn)支持證券應(yīng)當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或等值份額。 |
| 18 | 封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限 | 為降低期限錯配風險，金融機構(gòu)應(yīng)當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。 |
法律法規(guī)的記憶量偏大，除了數(shù)字考點外還有很多需要記憶的內(nèi)容，2020年3月正式啟用新的證券法，后續(xù)的證券從業(yè)考試也是根據(jù)新的證券法內(nèi)容來考。所以學習的時候要注意《證券法》新修訂的內(nèi)容，本系列內(nèi)容中涉及修訂了的部門也會采用新的法規(guī)。
