誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(一)誠(chéng)信信息的采集與管理

　　誠(chéng)信信息是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。誠(chéng)信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠(chéng)信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(3)全國(guó)性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所。

　　(4)其他省部級(jí)及以上國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。

　　(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　協(xié)會(huì)通過(guò)以下途徑采集誠(chéng)信信息：

　　(1)基本信息通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　(2)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　(3)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記人誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　(4)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會(huì)通過(guò)誠(chéng)信信息共享等途徑采集并錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　(5)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記人誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信息，保持誠(chéng)信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠(chéng)信信息。記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息；經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　(二)誠(chéng)信信息的保存與效力期限

　　誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。誠(chéng)信信息電子文檔長(zhǎng)期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠(chéng)信信息效力期限一致。
　　誠(chéng)信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長(zhǎng)期有效。

　　(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　(三)誠(chéng)信信息的使用與查詢

　　協(xié)會(huì)日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)估、做出自律懲戒決定等，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員的誠(chéng)信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

　　效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定、協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠(chéng)信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開誠(chéng)信信息。

　　效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以依照本辦法查詢有限公開誠(chéng)信信息：

　　(1)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息。

　　(2)法律、法規(guī)規(guī)定的國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)依照職權(quán)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)?jiān)谡{(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠(chéng)信信息。

　　(3)上海、深圳證券交易所可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其會(huì)員誠(chéng)信信息。

　　(4)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內(nèi)會(huì)員及從業(yè)人員的誠(chéng)信信息。

　　(5)會(huì)員可以通過(guò)專用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠(chéng)信信息；會(huì)員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開誠(chéng)信信息，應(yīng)通過(guò)專用信息系統(tǒng)向協(xié)會(huì)提交查詢申請(qǐng)、查詢對(duì)象身份證明文件掃描件。查詢申請(qǐng)應(yīng)注明查詢?cè)?、用途?/P>

　　(6)從業(yè)人員可登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠(chéng)信信息。

　　(7)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人可持查詢申請(qǐng)書，本機(jī)構(gòu)、本人及查詢對(duì)象的身份證明文件向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息。查詢申請(qǐng)書應(yīng)注明查詢?cè)颉⒂猛尽?/P>

　　查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書。

　　查詢申請(qǐng)不符合規(guī)定，或查詢信息涉及國(guó)家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì)查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢記錄，但下列情形除外：

　　(1)查詢公開誠(chéng)信信息的。

　　(2)會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的。

　　查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)颉⒉樵儍?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書面異議報(bào)告：

　　(1)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。

　　(2)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正；屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正；原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的。協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書面材料予以立卷保存，對(duì)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)予以備份。

　　(四)誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查

　　協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況開展評(píng)估。會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。

　　會(huì)員在誠(chéng)信評(píng)估周期內(nèi)的誠(chéng)信制度建設(shè)、誠(chéng)信活動(dòng)開展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估。從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估。

　　協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

　　(五)誠(chéng)信自律管理與責(zé)任

　　協(xié)會(huì)工作人員未按照規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄誠(chéng)信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會(huì)內(nèi)部規(guī)章對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以處分。會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。

　　會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新誠(chéng)信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示；提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取自律懲戒措施。

　　協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

　　協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

　　(1)違反保密職責(zé)，泄露有限公開誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍使用誠(chéng)信信息。

　　(2)擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。