考點十一　保薦代表人的注冊登記事項
　　保薦代表人的注冊登記事項包括：
　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
　　(3)保薦代表人的任職機構、職務。
　　(4)保薦代表人的學習和工作經歷。
　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
　　考點十二　保薦代表人離職應提交的材料
　　保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：
　　(1)變更登記申請報告。
　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。
　　(4)新任職機構出具的接收函。
　　(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。
　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
　　考點十三　保薦機構及其保薦代表人的權利
　　保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：
　　(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。
　　(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。
　　(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。
　　(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。
　　(5)對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。
　　(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。
　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
　　考點十四　證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
　　財務與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應當接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機構中從事會計核算、財務管理、資金管理等活動的財務與會計人員。
　　財務與會計人員禁止從事以下行為：
　　(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。
　　(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。
　　(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。
　　(4)未經授權動用本單位的資金、財產。
　　(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。
　　(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。
　　(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。
　　(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。