考點(diǎn)四　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件
　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。
　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。
　　(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　考點(diǎn)五　保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)
　　保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：
　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。
　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
　　(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
　　考點(diǎn)六　財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
　　(1)具有證券從業(yè)資格。
　　(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。
　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。
　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
　　(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。
　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
　　 (9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。