一、單項選擇題
　　1．對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是（　　）。
　　A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
　　B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
　　C．公司股本總額不少于人民幣3 000萬元
　　D．公司在匠3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
　　2．我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（　　），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
　　A．1 000萬元
　　B．3 000萬元
　　C．5 000萬元
　　D．1億元
　　3．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（　?。?BR>　　A．代銷
　　B．余額包銷
　　C．全額包銷
　　D．包銷
　　4．根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（　　）。
　　A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
　　B．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
　　C．價格招標(biāo)、單～價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
　　D。價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
　　5．定向發(fā)行又稱（　?。?，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。
　　A．直接發(fā)行
　　B．私募發(fā)行
　　C．招標(biāo)發(fā)行
　　D．承購包銷
　　6．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　?。┕梢陨系模梢韵驊?zhàn)略投資者配售股票。
　　A．1億
　　B．2億
　　C．3億
　　D．4億
　　7．關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（　?。?BR>　　A．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的～切信息
　　B．發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
　　C．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，就可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)
　　D．證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)
　　8．在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（　　）。
　　A．證券發(fā)行人
　　B．證券投資者
　　C．證券中介機構(gòu)
　　D．監(jiān)管部門
　　9．根據(jù)（　?。﹦澐?，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
　　A．市場的效率
　　B．市場的作用
　　C．市場的功能
　　D．交易標(biāo)的物
　　10．中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（　?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票。
　　A．50%
　　B．60%
　　C．70%
　　D．80%
　　11．（　?。┎煌谄渌上ⅲ皇莵碜怨镜挠?，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
　　A．財產(chǎn)股息
　　B．負(fù)債股息
　　C.股票股息
　　D．建業(yè)股息
　　12．（　　）是普通、基本的股息形式。
　　A．股票股息
　　B．財產(chǎn)股息
　　C．現(xiàn)金股息
　　D．負(fù)債股息
　　13.股息的來源是公詞的稅后利潤。通常，稅后利潤按（　?。┏绦蚍峙?。
　　A．提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
　　B．彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
　　C．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
　　D．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
　　14．NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上 市的、所有本國和外國的上市公司的（　?。榛A(chǔ)計算的。
　　A．優(yōu)先股
　　B．普通股
　　C．投爹基金
　　D．國債
　　15．上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不相魚定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（　?。?。
　　A．90%
　　B．80%
　　C．70%
　　D．60%
　　16．上證國債指數(shù)的樣本是（　?。?。
　　A．在上每證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債
　　B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率國債和一次還本付息國債
　　C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債和一次還本付息國債
　　D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
　　17 ．關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（　?。?。
　　A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
　　B．中小程指數(shù)以新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得}實時指數(shù)的綜合指數(shù)
　　C．由深圳證券交易所編制
　　D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
　　18．下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是（　?。?。
　　A．深證新指數(shù)
　　B．深證A股指數(shù)
　　C．深證B股指數(shù)
　　D．深證創(chuàng)新指數(shù)
　　19．關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是（　?。?。
　　A．新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本
　　B．新上證綜合指數(shù)對于含B股的公司，其B股市值不計算在內(nèi)
　　C．當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
　　D．新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算
　　20．關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是（　?。?。
　　A．中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
　　B．中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
　　C．中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
　　D．兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%

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