41．證券交易所的職能包括（　?。?。
　　A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
　　B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
　　C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
　　D．組織、監(jiān)督證券交易
　　42．證券交易所的特征有（　　）。
　　A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
　　B．參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
　　C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
　　D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
　　43．關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（　?。?BR>　　A．該指數(shù)的樣本債券種類只是存卜海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債
　　B．該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還j長(zhǎng)付息
　　C．該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上
　　D．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
　　44．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（　?。?BR>　　A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
　　B．價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
　　C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
　　D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
　　45．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（　　）。
　　A．向原股東配售股份
　　B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
　　C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　D．非公開(kāi)發(fā)行股票
　　46．在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（　　）。
　　A．同一神類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低
　　B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
　　C．在通貨嘭脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
　　D．股票的收益率一般低于債券
　　47．債券的投資收益來(lái)自（　?。?。
　　A．債券的利息收益
　　B．資本利得
　　C．再投資收益
　　D．轉(zhuǎn)股收益
　　48．關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（　　）。
　　A．原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
　　B．樣本訓(xùn)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名之前的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
　　C．調(diào)整方案提前4周公布
　　D．每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%
　　49．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（　?。?BR>　　A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
　　B．同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
　　C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的沉通問(wèn)題
　　D．完善信息披露制度
　　50．下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（　?。?BR>　　A．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
　　B．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)
　　C．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告
　　D．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
　　51．當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（　　）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
　　A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
　　B．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
　　C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
　　D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 ’
　　52．當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾蔚模钲谧C券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A．近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
　　B．近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
　　C．公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
　　D．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股
　　53．當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（　?。┣樾蔚?，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A．近兩年連續(xù)虧損
　　B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假CD54A 3 000且公司股票已停牌一個(gè)月
　　C．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告 且公司股票已停牌兩個(gè)月
　　D．法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)
　　54．股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?
　　A．公司股本總額不少于3000萬(wàn)元
　　B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%嘲上：公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的嘲例為10%以上
　　C．股票已公開(kāi)發(fā)行
　　D．公司近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
　　55．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（　?。?
　　A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
　　B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
　　C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本，的退出窗口作用
　　D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源 配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
　　56．關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（　　）。
　　A．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
　　C．募集資金使用符合規(guī)定
　　D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名
　　57．上市公司公開(kāi)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的務(wù)件包括（　?。?。
　　A．公司近1期末經(jīng)宙計(jì)的總資產(chǎn)不少于人民幣15億元
　　B．近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
　　C．近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息
　　D. 發(fā)型后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額
　　58．為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是（　?。?BR>　　A．要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1 000萬(wàn)元，并且持續(xù)增長(zhǎng)
　　B．要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2 000萬(wàn)元，并且持續(xù)增長(zhǎng)
　　C．要求近1年盈利，并且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%
　　D．要求近1年盈利，并且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于200
　　59．關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是（　?。?。
　　A．近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者為計(jì)算依據(jù)
　　B．除金融類企業(yè)外，近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
　　C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)
　　D．上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性
　　60．關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　?。?。
　　A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%
　　B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
　　C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
　　D．上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
　　61．首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（　?。?。
　　A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
　　B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
　　C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
　　D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
　　62．關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（　　）。
　　A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
　　B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
　　C．美國(guó)一裔殳將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
　　D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償63．關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有（　　）。
　　A．近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)
　　B．近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累汁超過(guò)人民幣3億元
　　C．發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
　　D．近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20d．決定再投資收益的主要因素是（　?。?。
　　A．債券的償還期限
　　B．息票收入
　　C．宏觀經(jīng)濟(jì)政策
　　D．市場(chǎng)利率的變化
　　65．關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（　　）。
　　A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
　　B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
　　C．實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式
　　D．清算速度為T(mén)+1或T+2
　　66．證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（　?。?。
　　A．價(jià)格優(yōu)先原則
　　B．時(shí)間優(yōu)先原則
　　C．資金實(shí)力優(yōu)先原則
　　D．大客戶優(yōu)先原則

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