二．多選題
　　 1．以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（BCD）
　　A．證券的流動(dòng)性，收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
　　B．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
　　C．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性
　　D．證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
　　2．證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（ACD）
　　A．證券交易與發(fā)行互相促進(jìn)，相互制約
　　B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模。是證券發(fā)行的前提
　　C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
　　D．證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券．發(fā)行的順利進(jìn)行
　　3．下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的有(BC)
　　A．應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
　　B．參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
　　C．資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
　　D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
　　4．下列屬于政府債券的有（AB）
　　A．國(guó)債
　　B．地方債
　　C．建設(shè)債券
　　D．可轉(zhuǎn)換債券
　　5．下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說(shuō)法正確的有（ABCD）
　　A．代表的是一籃子股票的投資組合
　　B．追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
　　C．可以在證券交易所掛牌上市交易
　　D．可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
　　6．按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)
　　A．股票交易
　　B．債券交易
　　C．基金交易
　　D．其他金融衍生工具的交易
　　7．證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(ABC)
　　A．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
　　B．新聞出版業(yè)
　　C．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
　　D．安排證券上市
　　8．為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（ABCD）
　　A．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
　　B．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
　　C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
　　D．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
　　9．以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)
　　A．股票
　　B．債券
　　C．可轉(zhuǎn)換債券
　　D．權(quán)證
　　10．目前，金融期貨主要類型有(ABC)
　　A．外匯期貨
　　B．利率期貨
　　C．股權(quán)類期貨
　　D．國(guó)債期貨

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