第十章 基金監(jiān)管

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　　一、單項選擇題
　　1．開放式基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值（　?。┑默F(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
　　A．1%
　　B．2%
　　C．5%
　　D．10%
　　2．對在6個月內(nèi)（　?。┍怀鼍弑O(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，自報送之日起（　?。┖蠓娇墒褂?。
　　A．連續(xù)兩次，10日
　　B．連續(xù)三次，10日
　　C．連續(xù)兩次，5日
　　D．連續(xù)三次，5日
　　3．（　?。┴撠熁鸸芾砉竞突鹜泄茔y行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
　　A．基金公會
　　B．證券投資基金業(yè)委員會
　　C．基金公司會員部
　　D．基金業(yè)行會
　　4．貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過（　　）天。
　　A．180B．100
　　C．90D．60
　　5．因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在（　　）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
　　A．5
　　B．10
　　C．20
　　D．30
　　6．基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（　　）。
　　A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例
　　B．變更名稱、住所
　　C．修改章程
　　D．計提風險準備金
　　7．中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（　　）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。
　　A．4
　　B．5
　　C．6
　　D．12
　　8．基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（　?。徟?。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
　　C．證券交易所
　　D．國家工商管理局
　　9．基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起（　?。﹤€月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
　　10．基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于（　?。?，且不得少于董事會人數(shù)的（　　）。
　　A．1人，1／3
　　B．2人，1／4
　　C．3人，1／3
　　D．3人，1／2
　　11．基金管理公司董事會每年應(yīng)至少召開（　　）定期會議。
　　A．1次
　　B．3次
　　C．2次
　　D．無限制
　　12．2006年之后，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理費收入的（　?。┯嬏犸L險準備金，風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（　?。r可不再提取。
　　A．5%，2%
　　B．10%，2%
　　C．10%，1%
　　D．5%，1%
　　13．董事會在審議公司及基金投資運作中的重大事項時應(yīng)經(jīng)（　　）的獨立董事同意。
　　A．1／3以上
　　B．1／4以上
　　C．2／3以上
　　D．1／2以上
　　14．依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（　?。?。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國人民銀行
　　C．中國銀監(jiān)會
　　D．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
　　15．基金監(jiān)管的首要目標是（　?。?。
　　A．保護投資者利益
　　B．保證市場的公平、效率和透明
　　C．降低系統(tǒng)風險
　　D．推動基金業(yè)的發(fā)展
　　16．我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以（　?。榘裥摹⒏黝惒块T規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
　　A．《證券投資基金管理公司管理辦法》
　　B．《證券投資基金法》
　　C．《證券投資基金運作管理辦法》
　　D．《證券投資基金信息披露管理辦法》
　　17．基金托管銀行應(yīng)當建立（　?。┑碾x任制度。
　　A．基金托管部門高級管理人員
　　B．基金托管部門中層管理人員
　　C．蕾享長
　　D．基金經(jīng)理
　　18．證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（　?。?。
　　A．基金公司人員的聘任
　　B．對基金上市交易的管理
　　C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
　　D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
　　19．不可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)有（　?。?。
　　A．商業(yè)銀行
　　B．證券公司
　　C．證券投資咨詢機構(gòu)
　　D．證券交易所
　　20．中國證監(jiān)會對基金托管銀行的市場準入監(jiān)管要求是（　?。?BR>　　A．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
　　B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
　　C．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
　　D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系

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