二、不定項(xiàng)選擇題
　　1．基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用（　　）手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督守管理。
　　A．法律的
　　B．自律的
　　C．經(jīng)濟(jì)的
　　D．行政的
　　2．基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及（　?。?BR>　　A．對(duì)基金投資者的監(jiān)管
　　B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管
　　D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管
　　3．基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（　?。?BR>　　A．依法監(jiān)管原則
　　B．“三公”原則
　　C．自律在先和監(jiān)管在后原則
　　D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
　　4．我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（　?。?。
　　A．保護(hù)投資者利益
　　B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
　　5．基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（　?。┑确矫娣稀逗细窬硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
　　A．總資產(chǎn)
　　B．基金管理年限與管理規(guī)模
　　C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
　　D．公司治理與內(nèi)部控制
　　6．基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括（　　）。
　　A．負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作
　　B．教育組織基金管理公司會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
　　C．正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
　　D．組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督實(shí)施
　　7．基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在（　?。?。
　　A．維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序
　　B．提高基金的收益水平
　　C．提高證券市場(chǎng)的效率
　　D．保護(hù)基金份額持有人利益
　　8．中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能包括（　　）。
　　A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
　　B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
　　C．對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
　　D．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　9．督察長(zhǎng)不得有下列行為（　?。?BR>　　A．擅離職守，無故不履行職責(zé)
　　B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
　　C．兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
　　D．對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告
　　10．督察長(zhǎng)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（　　）。
　　A．3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
　　B．誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
　　C．可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
　　D．對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避
　　11．督察長(zhǎng)的主要職責(zé)包括（　?。?BR>　　A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
　　B．對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
　　C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
　　D．向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告
　　12．對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有（　?。?。
　　A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
　　B．監(jiān)管談話
　　C．出具警示函
　　D．暫停履行職務(wù)
　　13．證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（　?。?。
　　A．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
　　B．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
　　C．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控
　　D．基金公司人員的聘任
　　14．基金行業(yè)自律管理的方式主要包括（　　）。
　　A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理
　　B．大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象
　　C．加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展
　　D．通過督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查
　　15．申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。
　　A．取得基金從業(yè)資格
　　B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
　　C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
　　D．近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
　　16．中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要通過（　　）方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。
　　A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
　　B．市場(chǎng)秩序監(jiān)管
　　C．日常持續(xù)監(jiān)管
　　D．基金管理人員監(jiān)管
　　17．證券投資基金投資不得有的情形有（　?。?。
　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
　　C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
　　D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
　　18．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（　　）。
　　A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
　　B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)、高效
　　D．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
　　19．機(jī)構(gòu)在（　　）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。
　　A．資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)
　　B．組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
　　C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè)
　　D．業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格
　　20．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（　　）。
　　A．各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
　　B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
　　C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時(shí)高效，又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
　　D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡

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