第三章 基金的募集、交易與登記

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　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
　　A．1個(gè)
　　B．6個(gè)
　　C．3個(gè)
　　D．7個(gè)
　　2．基金份額申購(gòu)、贖回的資 金清算是由（　?。└鶕?jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。
　　A．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
　　B．基金管理公司
　　C．基金份額持有人
　　D．證券交易所
　　3．持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，（　?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。
　　A．T+0
　　B．T+I
　　C．T+2
　　D．T+3
　　4．由于LOF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯(cuò)誤的是（　?。?
　　A．登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請(qǐng)贖回
　　B．登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出
　　C．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出
　　D．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請(qǐng)贖回
　　5．T日現(xiàn)金差額在（　?。┤盏纳曩?gòu)、贖回清單中公告。
　　A．T-1
　　B．T+I
　　C．T+0
　　D．T+2
　　6．可以現(xiàn)金替代是指（　?。?
　　A．在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成分證券的替代
　　B．在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成分證券的替代
　　C．在贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成分證券的替代
　　D．在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成分證券的替代
　　7．對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為（　　）。
　　A．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×現(xiàn)金替代溢價(jià)比例
　　B．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
　　C．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×(1一現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
　　D．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格+(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
　　8．下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是（　　）。
　　A．涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金
　　B．基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+1日
　　c．投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)
　　D．當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額
　　9．投資者申購(gòu)基金成功后，投資者自（　　）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
　　A．T+0
　　B．T+I
　　C．T+2
　　D．T+3
　　10．基金申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式是（　　）。
　　A．凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額／(卜申購(gòu)費(fèi)率)
　　B．申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額／申購(gòu)費(fèi)率
　　C．申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額伸購(gòu)當(dāng)日基金份額總值
　　D．當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額／T日基金份額凈值
　　11．下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是（　　）。
　　A．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額l．5%的贖回費(fèi)
　　B．對(duì)于持續(xù)持有期少于5日的投資人，收取不低于贖回金額l．5%的贖回費(fèi)
　　C．對(duì)于持續(xù)持有期少于20日的投資人，收取不低于贖回金額0．75%的贖回費(fèi)
　　D．對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額1．5%的贖回費(fèi)
　　12．下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)的表述正確的是 （　　）。
　　A．申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的3%
　　B．基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的檔申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端檔申購(gòu)費(fèi)率。
　　c．基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
　　D．基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用
　　13．下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是（　　）。
　　A．申購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠
　　B．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回
　　C．申購(gòu)的基金份額要在申購(gòu)成功后的個(gè)工作日才能贖回
　　D．在申購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額
　　14．下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是（　　）。
　　A．認(rèn)購(gòu)指在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
　　B．開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回不可以通過(guò)基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理
　　c．申購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
　　D．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為
　　15．LOF份額的認(rèn)購(gòu)分（　?。﹥煞N方式。
　　A．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)
　　B．集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
　　C．公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
　　D．有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
　　16．封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（　?。?。
　　A．較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)
　　B．較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
　　C．買(mǎi)賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
　　D．較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
　　17．基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間（　?。﹤€(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
　　A．3
　　B．6
　　C．10
　　D．20
　　18．投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有（　?。?。
　　A．滬、深B股或H股賬戶
　　B．開(kāi)放式基金賬戶
　　C．滬、深A(yù)股賬戶
　　D．封閉式基金賬戶
　　19．QDIl基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（　　）。
　　A．發(fā)售QDIl基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
　　B．QDIl基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
　　c．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDIl基金份額市值的大小
　　D．QDIl基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)
　　20．與普通的開(kāi)放式基金不同，ETF份額（　　）。
　　A．只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
　　B．只能以證券認(rèn)購(gòu)
　　C．既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)
　　D．既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

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