二、不定項(xiàng)選擇題
　　1．下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額計(jì)算方式正確的是（　　）。
　　A．贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值
　　B．贖回總金額=贖回份額／贖回日基金份額凈值
　　c．贖回金額=贖回總金額一贖回費(fèi)用
　　D．贖回金額=贖回總金額+贖回費(fèi)用
　　2．下列關(guān)于ETF認(rèn)購(gòu)方式的表述正確的是（　?。?。
　　A．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與{正券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
　　B．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)
　　C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
　　D．證券認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)
　　3．開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為（　　）。
　　A．建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)
　　B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
　　C．發(fā)放紅利
　　D．建立并保管基金投資者名冊(cè)
　　4．QDIl基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別主要在于（　?。?。
　　A．QDIl基金申購(gòu)、贖回的幣種只能是人民幣
　　B．基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下接受其他幣種的申購(gòu)、贖回
　　C．拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同
　　D．基金資產(chǎn)規(guī)模可以超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度
　　5．基金份額持有人（　?。?，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
　　A．?dāng)M申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回
　　B．?dāng)M申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易
　　c．?dāng)M申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金{份額贖回
　　D．?dāng)M申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易
　　6．LOF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)當(dāng)具備的條件是 （　?。?。
　　A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
　　B．募集金額不少于2億元人民幣
　　C．持有人不少于200人
　　D．基金管理公司規(guī)定的其他條件
　　7．某基金申購(gòu)費(fèi)率，100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)～500萬(wàn)元以下為0．9%。假定T日的基金份額凈值為l．25元。若申購(gòu)金額為l00萬(wàn)元，則以下計(jì)算結(jié)果正確的有（　　）。
　　A．凈申購(gòu)金額為100 9000元
　　B．凈申購(gòu)金額為991 080．28元
　　C．申購(gòu)份額為792 864．22份
　　D．申購(gòu)份額為800 000份
　　8．下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是（　?。?。
　　A．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低予贖回金額l．5%的贖回費(fèi)
　　B．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0．75%的贖回費(fèi)
　　c．對(duì)于持續(xù)持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1．5%的贖回費(fèi)
　　D．對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0．75%的贖回費(fèi)
　　9．下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)的表述錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的3%
　　B．基金產(chǎn)品后端收費(fèi)的檔申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的前端檔申購(gòu)費(fèi)率
　　C．基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
　　D．基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用
　　10．關(guān)于申購(gòu)、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)
　　B．對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)
　　C．基金申購(gòu)采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到賬，則申購(gòu)不成功
　　D．申購(gòu)不成功或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶(hù)
　　11．下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是（　　）。
　　A．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠
　　B．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回
　　c．申購(gòu)的基金份額要在申購(gòu)成功后的第二個(gè)工作日才能贖回
　　D．在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額
　　12．關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．LOF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式
　　B．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
　　C．我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)
　　D．投資者可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額
　　13．關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請(qǐng)
　　B．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
　　C．買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
　　D．上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制
　　14．關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．單個(gè)開(kāi)放日基金的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，為巨額贖回
　　B．出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回
　　c．當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告
　　D．部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)
　　15．封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（　?。?
　　A．較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
　　B．較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)
　　C．買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
　　D．先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)問(wèn)確定
　　16．下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是（　?。?。
　　A．每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)l個(gè)基金賬戶(hù)
　　B．已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)
　　c．每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
　　D．每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)和基金賬戶(hù)
　　17．QDIl基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)有（　?。?。
　　A．發(fā)售QDIl基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
　　B．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDIl及基金份額面值的大小
　　C．QDIl基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
　　D．QDIl基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)
　　18．封閉式基金發(fā)售方式主要有（　?。?
　　A．金額認(rèn)購(gòu)B．網(wǎng)上發(fā)售
　　c．證券認(rèn)購(gòu)D．網(wǎng)下發(fā)售
　　19．下列公式正確的是（　?。?。
　　A．凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額／(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
　　B．凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額／(1－認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
　　C．認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額／認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
　　D．認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)／基金份額面值
　　20．ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括（　?。┑葍?nèi)容。
　　A．小申購(gòu)
　　B．贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
　　c．現(xiàn)金替代
　　D．基金份額凈值

　　知識(shí)要點(diǎn)：2014證券投資基金考試要點(diǎn)解析匯總

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