一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（　?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．上市證券和掛牌證券
C．掛牌證券和公開(kāi)證券
D．場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券


2、 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（　?。?。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所


3、 證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（　?。┑母叩蛠?lái)決定的。
A．紅利收入
B．溢價(jià)收入
C．利息收入
D．預(yù)期報(bào)酬率


4、 我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說(shuō)法中正確的是（　　）。
A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B．投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C．投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D．保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)


5、 采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（　?。┢ヅ湓瓌t，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷(xiāo)售。
A．客戶(hù)評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B．客戶(hù)分級(jí)和證券分級(jí)
C．客戶(hù)評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D．客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)


6、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．主席會(huì)議


7、 1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（　?。?br>A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費(fèi)城
D．紐約


8、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（　　）。
A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過(guò)程
B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過(guò)程
C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)等的管理過(guò)程
D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過(guò)程


9、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券


10、 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的。應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（　?。┙淮嬗诠?。
A．股東身份證明
B．股票
C．資產(chǎn)證明
D．股東名冊(cè)