A．申請設(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于人民幣1o億元
B．設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D．具備較強的經(jīng)營管理能力
102、 我國證券市場監(jiān)管的目標是（ ?。?br>A．運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用
B．保護投資者利益，保障合法的證券交易活動
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
D．調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)
103、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述中正確的是（ ?。?br>A．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格
B．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
C．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
D．我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
104、 我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)外，（ ）均成為新的發(fā)起或承銷主體。
A．資產(chǎn)管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險公司
105、 證券市場上的機構(gòu)投資者包括（ ）。
A．企業(yè)和事業(yè)法人
B．商業(yè)銀行
C．政府機構(gòu)
D．證券投資基金
106、 股票發(fā)行的定價方式有（ ?。?br>A．協(xié)商定價方式
B．上網(wǎng)競價方式
C．詢價方式
D．招標定價方式
107、 會員制證券交易所設(shè)有以下機構(gòu)（ ?。?。
A．董事會
B．理事會
C．會員大會
D．監(jiān)察委員會
108、 股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ?。?。
A．選定某基期并計算基期平均股價或市值
B．計算計算期平均股價或市值并作必要修正
C．選擇樣本股
D．指數(shù)化
109、 股息的具體形式包括（ ?。?br>A．現(xiàn)金股息
B．股票股息
C．財產(chǎn)股息
D．負債股息
110、 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止同業(yè)競爭
