11．在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（ ）。
A．當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值．
B．當(dāng)日沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當(dāng)日沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值
12．債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
13．股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括（ ）。
A．公司資產(chǎn)凈值
B．公司的派息政策
C．經(jīng)濟(jì)增長、市場利率
D．主要經(jīng)營者更替
14．某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說法正確的是（ ?。?。
A．該公司是有限責(zé)任公司
B．該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
C．該公司是股份有限公司
D．該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
15．關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu){來源：考{試大}
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
16．下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（ ）。
A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)
B．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌
C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
17．下列屬于申請股份掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ?。?BR> A．董事會、股東大會決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價券商盡職調(diào)查
D．中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)
18．信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ?。?BR> A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過快的增長速度
D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
19．基金利潤(收益)的分配方式通常有（ ?。?。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
20．根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（ ?。?。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
