2011年3月5日下午16:30的證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題回憶版
部分單選
1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分
2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了
3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立
4、《過于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見》把資本市場(chǎng)提高到（國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度
5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券
6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？
7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票
8、股票分割合并 若干股合成1股
9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降
10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義
11、（紅籌股）題干是定義
12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股
13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 （非流通）
14、shibor （16） 家
15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷的是……
16、1998年亞洲金融危機(jī) 過于依賴銀行間間接融資
17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù)
18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng)
多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充.. 題號(hào)不對(duì)應(yīng)
1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金
2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的
3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短
3、政府債券的特征
4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專項(xiàng)債券建成后收入作保證
5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束
6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人
7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷售服務(wù)費(fèi)
8、金融期貨種類 沒有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選
9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨
10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別
11、有擔(dān)保存托憑證分類 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A
12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益
13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開發(fā)銀行
14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局
15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱
16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯(cuò)的吧）
17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段
18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等
19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些
21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一
部分判斷
19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò)
20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)
21、恒生指數(shù) 2007年 38只 對(duì)
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