三、 判斷題
1. 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。正確
備注：P83
2. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯(cuò)
備注：P122
3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯(cuò)
備注：P122
4. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換正確
備注：P172
5. 認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。正確
備注：P176
6. 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。正確
7. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。正確
備注：P167
8. 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。正確
備注：P347
9. 私募證券一般不采取公示制度。正確
備注：P3
10. 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。正確
備注：P47
11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買(mǎi)方需要繳納保證金。錯(cuò)
備注：P158
12. 目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。正確
13. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。正確
14. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。錯(cuò)
備注：P262
15. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。錯(cuò)
備注：P79
16. 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)。錯(cuò)
備注：P212
17. 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍。錯(cuò)
備注：P320
證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)股票。公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。
18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。錯(cuò)
備注：P81
19. 世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國(guó)紐約交易所 錯(cuò)
備注：P19
20. 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。錯(cuò)
備注：P251
21. 證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯(cuò)
備注：P327
22. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣(mài)出，一般可以從中賺取暴利。錯(cuò)
備注：P234
23. 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。錯(cuò)
備注：P72
24. 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。錯(cuò)
備注：P125
25. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。錯(cuò)
備注：P234
26. 政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。錯(cuò)
備注：P86
27. 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。正確
28. 證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。正確
備注：P378
29. 公開(kāi)披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。正確
備注：P141
30. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。正確
備注：P378
專項(xiàng)突破：2013證券考綱要求與章節(jié)同步測(cè)試(五科) ｜基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)｜基礎(chǔ)知識(shí)沖刺專題
2013年證券從業(yè)資格考試資料匯總專題｜證券從業(yè)資格考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專題｜章節(jié)習(xí)題專題
233網(wǎng)校提供了2013年證券從業(yè)資格考試精講班、VIP班、沖刺班等課程免費(fèi)試聽(tīng) 點(diǎn)擊進(jìn)入>>。希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
