A.債券
B.優(yōu)先股
C.普通股
D.期貨
AB
優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本
32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)
BC
34.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
ACD
35.金融市場(chǎng)的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場(chǎng)主體。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
BC
36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B. FT-200 指數(shù)
C.100 種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
ACD
37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用
B.會(huì)員費(fèi)用
C.席位費(fèi)用
D.印花稅用
ABC
這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。
38.關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
ABCD
39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購(gòu)報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)( )。
A.收購(gòu)目的
B.收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格
C.收購(gòu)所需資金額及資金保證
D.收購(gòu)入關(guān)于收購(gòu)的決定
ABCD
41.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，不正確的有( )。
A.開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
AD
42.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
BD
43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A 。匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B 。信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C 。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D 。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
ABCD
45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知 》 ，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元
ABCD
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