第 1 題 參與美國存托憑證發(fā)行的中介機構(gòu)不包括（?。?。
【正確答案】： A
第 2 題 根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（ ）的行為。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
第 62 題 保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 關(guān)于認股權(quán)證的論述，不正確的是（?。?。
【正確答案】： B
第 102 題 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ?。?。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)；②行業(yè)可持續(xù)性；③抗外部沖擊的能力；④監(jiān)管及稅收待遇；⑤勞資關(guān)系；⑥財務(wù)與融資問題；⑦行業(yè)估值水平。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 政府出于赤字的需要發(fā)行國債，在沒有實行國債指數(shù)化的情況下，造成物價上漲而增加的政府實際收入，被喻為“鑄幣稅”。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
第 122 題 證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
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