第 1 題 （ ?。┦且环N在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。
【正確答案】： C
【參考解析】： ETF是英文Exchange Traded Funds的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”。上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，投資者一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行ETF的買賣。另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
第 2 題 （ ?。┦菫樽C券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。
【正確答案】： D
【參考解析】： 證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記存管和結(jié)算服務(wù)、不以盈利為目的的法人。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 關(guān)于財務(wù)管理內(nèi)部控制，下列說法正確的有（ ?。?。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項，客戶資金與自有資金應(yīng)分開設(shè)立賬戶。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 關(guān)于企業(yè)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，下列說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中國銀行間交易商協(xié)會注冊。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 證券發(fā)行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律法規(guī)和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場，又稱“一級市場”或“初級市場”。
第 122 題 由于期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則可以完全鎖定未來現(xiàn)金流，從而降低風(fēng)險。 （ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為基差風(fēng)險。
……
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