第 1 題 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)屬于（ ?。?。
【正確答案】： B
【參考解析】： 掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。本題考查的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第 2 題 交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是（ ?。?
【正確答案】： C
【參考解析】： 2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，批準(zhǔn)在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。題目中所述內(nèi)容是人民幣利率互換交易的定義
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二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 所給選項都屬于債券發(fā)行人在確定債券的償還期限時需要考慮的因素
第 62 題 決定基金運作費率高低的因素有（ ?。?。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 運作費用比率高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般情況，基金規(guī)模越大，運作費用比率越低。另外，表現(xiàn)不好的基金，運作費用比率比較高。運作費用比率的高低與基金規(guī)定的最低投資額的高低有關(guān)，如果最低投資額定得太低，運作費用比率就會相應(yīng)提高。此外，新設(shè)立的基金和投資于多國證券市場的國際基金，運作費用比率也較高
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 我國法律規(guī)定，股份有限公司的記賬原則為借貸復(fù)式記賬法。 （ ?。?BR>【正確答案】：對
【參考解析】： 我國法律規(guī)定，股份有限公司遵循借貸復(fù)式記賬法的記賬原則
第 102 題 證書必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。 （ ）
【正確答案】：錯
【參考解析】： 證券必須采取書面形式或與書面形式有同二爭效力的形式，并且必須按照特定的格式進行書寫或制作，載明有關(guān)法規(guī)規(guī)定的全部必要事項
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