一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共10分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂，錯(cuò)涂均不得分。
1.證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)(　)來(lái)進(jìn)行。
A.證券發(fā)行數(shù)量　
B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C.證券價(jià)格　
D．投資收益
2.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　)。
A.票面價(jià)值　
B.帳面價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值　
D.實(shí)際價(jià)值
3.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過(guò)(　)。
A.33%　
B.49%
C.50%　
D.25%
4.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為(　)。
A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)　
B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)　
D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
5.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。
A.本金安全和收益率　
B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
C.調(diào)劑資金余缺　
D.籌集資金
6.下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有(　)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)　
B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所　
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
7.普通股票和優(yōu)先股票是按(　)分類(lèi)的。
A.股東享有的權(quán)利　
B.股票的格式
C.股票的價(jià)值　
D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。
A.股東權(quán)利的差異　
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異　
D.股東屬性的差異
9.以下不屬無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。
A.便于股票分割　
B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價(jià)格靈活　
D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
10.股票及其他有價(jià)證券的理淪價(jià)格是根據(jù)(　)而來(lái)的。
A.現(xiàn)值理論　
B.預(yù)期理淪
C.合理收益理淪　
D.流動(dòng)性理論
11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　)。
A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。
A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取(　)形式。
A.記名股票　
B.不記名股票
C.優(yōu)先股票　
D.非流通股票
14.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是(　)。
A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率　
B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率　
D.香港銀行同業(yè)拆放利率
15.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。
A.發(fā)行價(jià)格　
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.票面金額　
D.本息總額
16.買(mǎi)入注銷(xiāo)是指發(fā)行人在債券來(lái)到期前按(　)購(gòu)回自己發(fā)行的債券而注銷(xiāo)債務(wù)。
A.發(fā)行價(jià)格　
B.承銷(xiāo)價(jià)格
C.市場(chǎng)價(jià)格　
D.票面金額
17.按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為(　)。
A.上市證券與非上市證券　
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募和私募證券　
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
18.在有效率的市場(chǎng)上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的()。
A.收益程度　
B.成本高低
C.風(fēng)險(xiǎn)程度　
D.權(quán)利義務(wù)
19.目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是(　)。
A.中國(guó)工商銀行　
B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C.中國(guó)進(jìn)出口銀行　
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
20.參與公司債是指投資者可以(　)的公司債券。
A.參與公司經(jīng)營(yíng)決策
B.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅
C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票
D.以上都不是
21.資產(chǎn)證券化是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果
22.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　)。
A.一級(jí)有擔(dān)保ADR
B.二級(jí)有擔(dān)保ADR
C.二級(jí)有擔(dān)保ADR
D.144A規(guī)則下的私募ADR
23.歐洲債券是指籌資人(　)。
A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
C.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券
D.在本國(guó)發(fā)行．以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應(yīng)按投資者出資比例分配。
A.基金總資產(chǎn)　
B.基金資本
C.未分配收益　
D.基金凈資產(chǎn)
25.將基金劃分為成長(zhǎng)型．收入型和平衡型的依據(jù)是(　)。
A.投資標(biāo)的不同　
B.投資目標(biāo)不同
C.組織形式不同　
D.交易方式不同
26.基金管理人與托管人之間是(　)關(guān)系。
A.所有者與經(jīng)營(yíng)者　
B.所有者與監(jiān)管者
C.經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者　
D.委托者與受托者
27.衡量一個(gè)基金操作是否有效率，主要看其(　)是否偏高。
A.管理費(fèi)　
B.托管費(fèi)
C.運(yùn)作費(fèi)　
D.宣傳費(fèi)
28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于()。
A.收費(fèi)不同　
B.收益不同
C.權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同　
D.交易方式不同
29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。
A.1.10　
B.1.12
C.1.15
D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪類(lèi)金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對(duì)稱(chēng)的(　)。
A.遠(yuǎn)期合約　
B.期貨合約
C.期權(quán)合約　
D.互換合約
31.利率期貨以()作為交易的標(biāo)的物。
A.浮動(dòng)利率　
B.固定利率
C.市場(chǎng)利率　
D.固定利率的有價(jià)證券
32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說(shuō)法中，哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的(　)。
A.通常，利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本
B.通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的
C.通常，權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高
D.通常，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小
33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是(　)。
A.債券價(jià)格　
B.股票價(jià)格
C.外匯價(jià)格　
D.市場(chǎng)利率
34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指(　)。
A.招股說(shuō)明書(shū)　
B.上市公告書(shū)
C.定期報(bào)告文件　
D.招股意向書(shū)
35.在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的(　)。
A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券
B.將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行
C.存券銀行命令托管銀行移送證券
D.存券銀行發(fā)出ADR