一、單選題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。）
1.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系密切。
1.貨幣
2.期貨
3.期權(quán)
4.商品
2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
4.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委
3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動(dòng)利率債券
4.債券
4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不確定
5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
1.平價(jià)方式
2.溢價(jià)方式
3.折價(jià)方式
4.都不是
6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。
1.當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
2.當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)
3.上一個(gè)交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
4.上一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)
7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。
1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
2.法律特征與書(shū)面特征
3.經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征
4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
8.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（ ）
1.票面價(jià)值
2.帳面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
10.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股，8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.贖回收益率
13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。
1.信用公司債
2.保證公司債
3.參與公司債
4.收益公司債
14.客戶(hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶(hù)管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機(jī)構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
16.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬(wàn)元
17.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。
1.總經(jīng)理
2.監(jiān)事長(zhǎng)
3.董事長(zhǎng)
4.副董事長(zhǎng)
18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。
1.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)
2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理
3.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)
4.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)
19.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
1.國(guó)債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
20.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng)（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
21.專(zhuān)門(mén)為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為（）。
1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺(tái)交易
23.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。
1.職業(yè)紀(jì)律
2.職業(yè)操守
3.職業(yè)規(guī)范
4.道德規(guī)范
24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1.股票、債券和基金
2.發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
3.承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理
4.代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。
1.基金總資產(chǎn)值
2.基金單位凈資產(chǎn)值
3.供求關(guān)系
4.其他
30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
31.為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
32.證券承銷(xiāo)商的主要職能是 （ ）。
1.代理證券發(fā)行
2.證券經(jīng)紀(jì)
3.自營(yíng)交易
4.投資咨詢(xún)
33.注冊(cè)制，即所謂的公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。
1.前三年財(cái)務(wù)報(bào)表
2.發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表
3.上市公告書(shū)
4.招股說(shuō)明書(shū)
34.以下哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因？（ ）
1.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
2.投資周期波動(dòng)
3.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)
4.對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)
35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（）。
1.股票股息
2.財(cái)產(chǎn)股息
3.負(fù)債股息
4.建業(yè)股息