1．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應的權(quán)利與義務。（）
2．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（?。?
3．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。（）
4．證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）
5．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。（）
6．有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（）
7．直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。（）
8．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎和客觀的要求。
9．對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市屬于上市公司“重大事項”之一。()
10．紅籌股是指在中國境內(nèi)注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。()
11．境內(nèi)上市外資股的投資者僅限于：外國的自然人、法人和其他組織；我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民等()
12．股份公司贖回自己的股票，可以不注銷。()
13．我國《公司法》規(guī)定，設立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的30％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足()
14．我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議()
15．匯率的變化對那些在原材料和銷售兩方面嚴重依賴國際市場的國家和企業(yè)的股票價格影響較大。()
16．股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“C股”。
17．總體而言，如果市場是有效的，債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風險程度的差別。()
18．我國的個人所得稅法規(guī)定，個人的利息、股息、紅利所得，應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個人所得稅。()
19．證券公司短期融資券是指證券公司以長期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。()
20．非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)。()
21．公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系。()
22．國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。
23．外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
24．海外和殖民地政府信托組織的基金類似股票，不能退股，亦不能兌現(xiàn)，認購者的權(quán)益僅限于分紅和派息。()
25．《證券投資基金管理暫行辦法》正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。()
26．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能。()
27．發(fā)展證券投資基金有利于證券市場的國際化。()
28．基金的收益高于債券，投資風險小于股票。()
29．投資者能通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行封閉式基金的買賣。()
30．投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣封閉式基金時，則要支付申購費和贖回費。()
31．指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。
32．證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額。()
33．可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。()
34．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件。
35．有擔保的ADR分為一、二、三級公開募集ADR和美國144A規(guī)則下的私募ADR。ADR的級別越高，所反映的美國證券交易委員會(SEC)登記要求也越高，對投資者的吸引力就越大。
36．作為金融衍生工具基礎的變量可以是利率、各類價格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。()
37．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度。()
38．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。()
39．針對由信息不對稱引起的委托代理問題，金融界創(chuàng)造出了以可轉(zhuǎn)換債券為代表的一類新型融資工具，使投融資雙方的需求更好地得到滿足，從而擴大了融資規(guī)模。()
40．結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。()
41．目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。()
42．證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。()
43．股票發(fā)行核準制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市場各參與主體各司其職、各盡所能、各負其責、各擔風險的責權(quán)關(guān)系，并為最終實現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準制向注冊制過渡作準備。
44．根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。
45．余額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。()
46．根據(jù)<公司法)和(證券法)的相關(guān)規(guī)定，股票和債券都可以采用平價發(fā)行、溢價發(fā)行或折價發(fā)行的發(fā)行方式。()
47．會員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建。()
48．證券交易所的運作系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四部分。()
49．投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。()
50．結(jié)算參與人未按時履行交收義務，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務規(guī)則處理其證券、資金和擔保物。()
51．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。()
52．在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。()
53．證券公司的注冊資本應當是實繳資本。()
54．證券服務機構(gòu)作為證券市場的參與者，如果存在違法違規(guī)行為，按照無過錯推定原則來承擔法律責任。()
55．證券登記結(jié)算公司是以營利為目的的企業(yè)法人。()
56．設立基金管理公司，境外股東應當以人民幣出資。()
57．欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。()
58．證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
59．證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。()
60．證券交易所應當建立市場準人制度，可以限制證券投資者的證券買賣行為。()
參考答案：
一、單項選擇題
1．A2．B3．C4．D5．B6．A7．D8．B9．A10．A
11．C12．B13．B14．A15．C16．C17．D18．A19．D20．C
21．A22．D23．D24．A25．A26．B27．B28．B29．B30．D
31．C32．D33．C34．D35．B36．B37．A38．D39．D40．C
41．B42．D43．B44．D45．A46．D47．D48．A49．A50．B
51．C52．D53．C54．C55．A56．C57．C58．C59．A60．C
二、不定項選擇題。
1、ABD2、BD3、ACD4、AB5、ACD
6、ABCD7、ABCD8、ACD9、ACD10、AD
11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD
16、AB?17、CD18、BCD19、ABD20、AC
21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC?25、ACD
26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC
31、CD32、ACD?33、AC34、AB35、ABCD
36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC?
41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC
46、ABC47、AB48、AB?49、AD50、BC
51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD
56、AB?57、ACD58、BCD59、AD60、ABC
三、判斷題。
1．B2．A3．B4．B5．A6．B7．A8．A9．B10．A
11．B12．B13．A14．B15．A16．A17．A18．A19．B20．A
21．A22．A23．B24．A25．B26．A27．A28．B29．B30．B
31．A32．B33．B34．A35．A36．A37．A38．A39．A40．B
41．A42．B43．A44．B45．B46．B47．B48．A49．A50．B
51．B52．A53．A54．B55．B56．B57．A58．A59．A60．B
