31．證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是
A．買賣差價
B．利息或紅利
C．生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D．虛擬資本價值
32．我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
33．除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。
A．累積優(yōu)先股
B．非參與優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股
D．非累積優(yōu)先股
34．股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策，行使這一股東權(quán)的途徑是()。
A．按照實繳的出資比例分取紅利
B．在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)
C．股東有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢
D．參加股東大會、行使表決權(quán)
35．某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是()。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
36．我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
37．附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指()。
A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
38．財政部于1998年8月18El向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2％，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于()。
A．國家重點建設(shè)債券
B．財政債券
C．長期建設(shè)國債
D．特別國債
39．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人{)。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
40．關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。
A．為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券
B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
C．票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣
D．流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
41．對公司型基金認(rèn)識正確的是()。
A．通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些
C．基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
42．下列說法錯誤的是()。
A．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤
B．絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行
C．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算
D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次
43．衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括()。
A．指數(shù)基金
B．認(rèn)股權(quán)證基金
C．交易所交易基金
D．上市開放式基金
44．下列屬于交易所交易的衍生工具的是()
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
45．按照()來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。
A．金融創(chuàng)新工具的功能
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點
C．基礎(chǔ)工具種類
D．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所
46．2005年12月lB，A公司收盤價為HK$6．20，某機構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK$6．50，該投資者按此價格買人1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月l日現(xiàn)貨報價為HK$8．50，3月份期貨結(jié)算價為HK$10．50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為()。
A．200％
B．250％
C．287．5％
D．500％
47．下列等式不成立的是()。
A．購買現(xiàn)貨并持有的機會成本＝買價(當(dāng)前現(xiàn)貨價格)+現(xiàn)貨的持有成本
B．現(xiàn)貨的持有成本＝持有期的資金利息—持有現(xiàn)貨金融工具獲得的利息或紅利以及再投資收益
C．購買期貨并持有的機會成本＝買價(當(dāng)前期貨價格)
D．買價(當(dāng)前期貨價格)＝現(xiàn)貨的持有成本
48．為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是()。
A．漲跌幅限制
B．價格決定
C．大宗交易
D．報價方式
49．上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓中，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個上市公司總股本的()，持股數(shù)量不足該比例的股份持有人提出出讓申請的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。
A．1％
B．2％
C．3％
D．4％
50．關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是()。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本．
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
C．中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類
51．場外交易市場的組織方式是（）。
A．經(jīng)紀(jì)制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
52．在職業(yè)道德范疇中，（）相對而言具有較強的強制性。
A．職業(yè)態(tài)度
B．職業(yè)技能
C．職業(yè)義務(wù)
D．職業(yè)紀(jì)律
53．“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨坦蕩”是從業(yè)人員具有良好()的表現(xiàn)。
A．職業(yè)態(tài)度
B．職業(yè)良心
C．職業(yè)操守
D．職業(yè)理想
54．某公司優(yōu)先股固定的股息率為8％，最終收益率的上限為10％，則在公司的稅后凈利潤率為7％、9％和11％時，股息率為()
A．7％、9％和11％
B．8％、9％和11％
C．8％、9％和10％
D．7％、8％和10％
55．期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風(fēng)險的補償()
A．信用風(fēng)險
B．通脹風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
56．率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()
A．芝加哥商品交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．國際貨幣市場
D．美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
57．美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是()
A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
58．以下不是證券發(fā)行主體的是（）。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機構(gòu)
59．在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。
A．相對法
B．綜合法
C．基期加權(quán)法
D．計算期加權(quán)法
60．封閉式基金的交易價格主要取決于（）。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．其他