30. 欺詐行為
欺詐客戶行為包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣 [對]
2: B：違背代理人的指令為其買賣證券 [對]
3: C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件 [對]
4: D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作 [對]

31. 信息披露
上市公司的財務(wù)報告通常包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：資產(chǎn)負債表 [對]
2: B：利潤表 [對]
3: C：現(xiàn)金流量表 [對]
4: D：會計報表附注 [對]

32. 債券的定義與特征
債券具有的基本性質(zhì)是（）。 (不定項選擇題)
1: A：債券是有價證券 [對]
2: B：債券是真實資本 [錯]
3: C：債券是債權(quán)的表現(xiàn) [對]
4: D：債券是借貸資本 [錯]

33. 證券交易原則與交易規(guī)則
上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（　）。 (不定項選擇題)
1: A：隨機競價 [對]
2: B：連續(xù)競價 [錯]
3: C：集合競價 [對]
4: D：協(xié)議定價 [錯]

34. 股票投資的資本增值收益
以下屬于債券一次性付息的計息方式的是（　）。 (不定項選擇題)
1: A：單利計息 [對]
2: B：復(fù)利計息 [對]
3: C：貼現(xiàn)計息 [對]
4: D：息票計息 [錯]

35. 交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
登記結(jié)算機構(gòu)負有對（）的內(nèi)容保密的責任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責任的誠信義務(wù)。 (不定項選擇題)
1: A：證券交易 [錯]
2: B：證券登記 [對]
3: C：證券托管 [對]
4: D：證券結(jié)算 [對]

36. 證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段
對證券經(jīng)營機構(gòu)行為的監(jiān)督包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：定期報告制度 [對]
2: B：財務(wù)保證制度 [對]
3: C：行為規(guī)范與行為禁止制度 [對]
4: D：證券經(jīng)營機構(gòu)的自律制度 [對]

37. 債券與股票的相同點
發(fā)行債券的經(jīng)濟主體可以是（）。 (不定項選擇題)
1: A：中央政府 [對]
2: B：地方政府 [對]
3: C：金融機構(gòu) [對]
4: D：公司企業(yè) [對]

38. 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容--管理控制
證券公司應(yīng)當強化對分支機構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。 (不定項選擇題)
1: A：咨詢 [錯]
2: B：負責人 [對]
3: C：電腦 [對]
4: D：財務(wù) [對]

39. 利率風險
政府債券的風險主要是（?。?。 (不定項選擇題)
1: A：信用風險 [錯]
2: B：利率風險 [對]
3: C：購買力風險 [對]
4: D：財務(wù)風險 [錯]

40. 《證券法》總則
（）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。 (不定項選擇題)
1: A：政府債券 [錯]
2: B：股票 [對]
3: C：公司債券 [對]
4: D：國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易 [對]