36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。
39、當市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。
40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。
41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。
43、備兌憑證是期權(quán)的一種。
44、每日的開盤價由證券交易所確定。
45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。
46、系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。
48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。
49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。
50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。
52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55、基金運作費用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準。
60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。
62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。
64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。
67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負責人應(yīng)當兼任監(jiān)事。
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。