6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。
7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。
15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國(guó)債券。
23、龍債券是外國(guó)債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。
26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。
27、契約性基金不是法人。
28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
29、開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
30、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。
31、開(kāi)放式基金通常上市交易。
32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
33、開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
34、期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。
39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。
40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。
41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。
43、備兌憑證是期權(quán)的一種。
44、每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。
45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。
48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。
50、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。
52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。
60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。
62、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。
64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀(guān)管理的主管部門(mén)。
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶(hù)獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

參考答案：
（一）單選題
1、A2、B3、B4、B5、A6、C7、C8、B9、B10、D
11、C12、C13、D14、D15、B16、C17、B18、B19、A20、B
21、B22、D23、A24、C25、B26、B27、A28、D29、C30、B
31、C32、B33、D34、C35、C36、B37、A38、C39、C40、A
41、D42、B43、A44、B45、C46、A47、C48、B49、A50、A
51、A52、B53、D54、C55、D56、A57、A58、D59、B60、B
61、B62、C63、B64、B65、C66、C67、A68、A69、D70、D
（二）多選題
01、BD02、ABD3、ABCD4、ABD5、BC6、ABC7、ACD8、ABC
09、BCD10、ABC11、AB12、ABC13、ABCD14、ABCD15、BCD16、AC17、ABCD18ABCD19、AD20、ABCD21ABCD22、ABCD23、ABCD24、BC
25、ABC26、ACD27、BC28、ABC29、BD30、ACD31、BCD32、ABC
33、CD34、BCD35、ACD36、BD37、ABD38、ABC39、ABCD40、ACD
41、ABD42、ACD43、ABC44、ABD45、ABCD46、ABC47、ABCD48、BC
49、ABC50、AB51、ABC52、ABCD53、ABC54、BCD55、ABCD56、AB
57、ABCD58、AC59、ABCD60、ABD
（三）判斷題
1、對(duì)2、錯(cuò)3、錯(cuò)4、對(duì)5、對(duì)6、對(duì)7、錯(cuò)8、錯(cuò)9、錯(cuò)10、對(duì)
11、對(duì)12、錯(cuò)13、對(duì)14、對(duì)15、對(duì)16、錯(cuò)17、錯(cuò)18、對(duì)19、錯(cuò)20、錯(cuò)
21、錯(cuò)22、對(duì)23、錯(cuò)24、錯(cuò)25、錯(cuò)26、錯(cuò)27、對(duì)28、對(duì)29、對(duì)30、對(duì)
31、錯(cuò)32、錯(cuò)33、錯(cuò)34、對(duì)35、對(duì)36、對(duì)37、錯(cuò)38、對(duì)39、錯(cuò)40、對(duì)
41、對(duì)42、錯(cuò)43、對(duì)44、錯(cuò)45、錯(cuò)46、錯(cuò)47、錯(cuò)48、對(duì)49、對(duì)50、是
51、錯(cuò)52、錯(cuò)53、錯(cuò)54、錯(cuò)55、錯(cuò)56、對(duì)57、對(duì)58、錯(cuò)59、對(duì)60、錯(cuò)
61、錯(cuò)62、對(duì)63、錯(cuò)64、錯(cuò)65、對(duì)66、錯(cuò)67、對(duì)68、錯(cuò)69、對(duì)70、錯(cuò)