42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-----等機(jī)構(gòu)。
A會(huì)員大會(huì)B董事會(huì)C理事會(huì)D監(jiān)察委員會(huì)
43、證券交易所的管理制度包括------幾個(gè)方面。
A對(duì)證券上市公司的管理
B對(duì)證券交易行為的管理
C對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理
D對(duì)投資者的管理
44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括------等。
A信用風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
45、股息的具體形式包括-----。
A建業(yè)股息B負(fù)債股息C現(xiàn)金股息D財(cái)產(chǎn)股息
46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括------。
A制定和修改證券交易所章程
B選舉和罷免會(huì)員理事
C審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D審定對(duì)會(huì)員的接納
47、證券公司的作用主要有------。
A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場(chǎng)C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。
A證券公司B證券登記結(jié)算公司C證券投資咨詢公司D保險(xiǎn)公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。
A中央登記B中央存管C中央結(jié)算D集中交易
50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有------。
A財(cái)政部B證券監(jiān)督管理委員會(huì)C人民銀行D證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A代理原則B效率原則C公開(kāi)、公正、公平原則D勤勉原則
52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括------。
A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機(jī)構(gòu)
53、在信息披露時(shí)的基本要求為------。
A全面性B真實(shí)性C時(shí)效性D公正性
54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。
A實(shí)物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)------證券業(yè)務(wù)。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C證券自營(yíng)資格D證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。
2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。
7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。
15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國(guó)債券。
23、龍債券是外國(guó)債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。
26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。