15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的( )認(rèn)識、情感傾向和行為方式，也是一個
人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識的心理表現(xiàn)。
A、性質(zhì)
B、價值
C、責(zé)任
D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管
理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。
A、5％
B、10％
C、30％
D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準(zhǔn)從事有價證券的
買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而
確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。
A、1933
B、1940
C、1971
D、1948

18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
A、一級有擔(dān)保
B、二級有擔(dān)保
C、三級有擔(dān)保
D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。
A、基金總資產(chǎn)值
B、基金單位凈資產(chǎn)值
C、供求關(guān)系
D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院
第160號令發(fā)布了( )，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重
要的指導(dǎo)意義。
A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則》
C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
D、《關(guān)于進(jìn)一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,
計算投資者A的股利收益率.
A、5.96%
B、6.43%
C、8.98%
D、5.08%

22、證券專營機構(gòu)在美國稱（）。
A、投資銀行
B、商人銀行
C、證券公司
D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。
A、短期國債
B、中期國債
C、長期國債
D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )
A、芝加哥商品交易所
B、芝加哥期貨交易所
C、國際貨幣市場
D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。
A、證券公司
B、基金管理公司
C、信托投資公司
D、保險公司

26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）
A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營
B、兼并收購、基金管理
C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)
D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）
A、本金安全和收益率
B、流動性和分散風(fēng)險
C、投資和融資
D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是( )
A、道一瓊斯股價指數(shù)
B、《金融時報》指數(shù)
C、日經(jīng)225股價指數(shù)
D、恒生指數(shù)