10、國(guó)外對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的監(jiān)管采用9　　）。
A、報(bào)告制
B、特許制
C、注冊(cè)制
D、推薦制
11、證券發(fā)行信息披露的基本要求是（　?。?
A、全面性
B、真實(shí)性
C、時(shí)效性
D、法律性
12、國(guó)際上證券發(fā)行審核制度主要有（　?。?
A、計(jì)劃制
B、注冊(cè)制
C、評(píng)審制
D、核準(zhǔn)制
13、我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括（　　）。
A、證券公司
B、基金管理公司
C、證券交易所
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
14、隨著市場(chǎng)的發(fā)展變化，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)（　?。┑倪^(guò)程。
A、從行政監(jiān)管到自律監(jiān)管
B、從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管
C、從分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
D、從輿論監(jiān)管到法制監(jiān)管
15、綜觀世界大多數(shù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，主要有以下（　?。┠Ｊ?。
A、法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式
B、政府監(jiān)管模式
C、民間監(jiān)管模式
D、自律模式
16、（　　）屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則。
A、依法管理原則
B、保護(hù)投資者利益原則
C、公開原則
D、自律原則
17、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（　?。?
A、個(gè)人投資者
B、機(jī)構(gòu)投資者
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
18、為推動(dòng)我國(guó)信息披露制度的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了一系列規(guī)范化的文件格
式，以下（　　）是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的。
A、《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》
B、《中期報(bào)告的內(nèi)容與格式》
C、《臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容與格式》
D、《審計(jì)意見書的內(nèi)容與格式》
19、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)掌握我國(guó)《刑法》中的（　?。┑南嚓P(guān)內(nèi)容。
A、妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
B、破壞金融管理秩序罪
C、金融詐騙罪
D、依法賄賂罪、瀆職罪
20、下列說(shuō)法符合《證券法》的有（　?。?。
A、客戶的交易清算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。
B、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開
C、證券公司可以以個(gè)人名義開展自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金
21、分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有（　?。?。
A、物價(jià)水平與匯率
B、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
C、經(jīng)濟(jì)周期
D、經(jīng)濟(jì)政策
22、分別用Y、Y’、P代表實(shí)際收益率、名義收益率和通貨膨脹率，以下等式中正
確的是（　?。?。
A、Y’＝Y(jié)＋P
B、Y’＝Y(jié)－P
C、Y＝Y(jié)’＋P
D、Y＝Y(jié)’－P
23、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（　　）。
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、利率風(fēng)險(xiǎn)
C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
24、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B、利率風(fēng)險(xiǎn)
C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
25、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（　　）。
A、到期收益率
B、持有期收益率
C、股利收益率
D、拆股后持有期收益率