51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則

52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。
A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構(gòu)

53、在信息披露時的基本要求為------。
A全面性B真實性C時效性D公正性

54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A實物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券自營業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構(gòu)D證券清算、登記機構(gòu)

60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C證券自營資格D證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8、B股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

20、公債沒有風(fēng)險。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。