5、證券交易所交易原則和證券交易所交易規(guī)則
　　(1)證券交易所交易原則
　?、賰r格優(yōu)先原則。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報
　?、跁r間優(yōu)先原則。同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定
　　(2)證券交易所交易規(guī)則
　?、俳灰讜r間
　?、诮灰讍挝?BR>　?、蹆r位
　?、軋髢r方式
　?、輧r格決定
　?、逎q跌幅限制
　　⑦大宗交易
　　6、中小企業(yè)版
　　2004年5月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深交所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)版。考試大論壇
　　四項(xiàng)基本原則
　　遵循兩個不變和四個獨(dú)立
　　深圳證券交易所的制度安排：
　　(1)發(fā)行制度
　　(2)交易及監(jiān)察制度
　　(3)公司監(jiān)管制度
　　7、上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓：協(xié)議轉(zhuǎn)讓
　　(二)其他交易市場
　　1、場外交易市場定義和特征
　　場外交易市場定義：證券交易所以外的證券交易市場的總稱
　　場外交易市場特征：分散的無形市場;組織方式采取坐市商制，不采取經(jīng)紀(jì)制。這里的坐市商制不同于場內(nèi)交易中的坐市商本文來源:考試大網(wǎng)
　　;擁有眾多交易種類，參與的經(jīng)營機(jī)構(gòu)眾多，通常的交易對象沒有在證券交易所上市;以議價方式進(jìn)行交易-場內(nèi)是競價方式;管理寬松
　　2、場外交易市場的功能：
　　(1)場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
　　(2)場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能到二級是場交易的股票提供了流通場所，為投資者提供了兌現(xiàn)的機(jī)會
　　(3)場外交易市場是證券市場的必要補(bǔ)充
　　3、我國銀行間債券市場
　　(1)主要職能
　　(2)組織構(gòu)架
　　(3)發(fā)展過程
　　(4)人民幣債券交易
　　4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)：又稱三版
　　證券公司以自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場。
　　第一類：為解決我國STAQ和NET系統(tǒng)原掛牌公司股份和退市公司的股份流通問題，2001年6月29
　　日，中國證券業(yè)協(xié)會選擇部分證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。來源：考試大的美女編輯們
　　第二類：非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓
　　(1)轉(zhuǎn)讓對象、掛牌條件及管理。
　　(2)轉(zhuǎn)讓方式
　　(3)登記屆算
　　(4)信息批露
　　(5)報價券商資格及職責(zé)
　　(6)投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓的環(huán)節(jié)
　　(7)股份報價轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險
　　(8)掛牌公司定向增資試點(diǎn)