1．B[解析]上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)，上證A股、B股指數(shù)，新上證綜指，上證180指數(shù)，上證50指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國(guó)債指數(shù)，上證企債指數(shù)，工業(yè)類指數(shù)，商業(yè)類指數(shù)，地產(chǎn)類指數(shù)，公用事業(yè)類指數(shù)，綜合類指數(shù)。
2．B[解析]根據(jù)營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)崗位分離的制度，證券公司營(yíng)業(yè)部的電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員，不得兼辦清算業(yè)務(wù)。
3．A[解析]根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
4．B[解析]根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理；對(duì)重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。
5．A[解析]證券的其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與撤銷、權(quán)證行權(quán)等引起的變更登記。證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。
6．B[解析]印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和8股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開(kāi)始，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按10‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
7．A[解析]參與者交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受上海證券交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。因此，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元實(shí)現(xiàn)。
8．A[解析]根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
9．B[解析]自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。
10．B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
11．B[解析]董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
12．A[解析]證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究其刑事責(zé)任。
13．A[解析]根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。
14．B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司選擇的客戶的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合客戶在其營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易半年以上。
15．A[解析]甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
16．A[解析]融資融券業(yè)務(wù)合同約定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系有：信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分、信托的終止。自證券公司與客戶簽訂合同之日起，客戶對(duì)證券公司“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日。
17．B[解析]董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
18．A[解析]1984年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息。
19．B[解析]對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
20．B[解析]全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易成交前，參與者可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。
21．B[解析]證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
22．A[解析]證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
23．B[解析]上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。
24．A[解析]可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。
25．B[解析]嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種。它只是在原有的通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回之外，為投資者推出的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。
26．B[解析]中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
27．B[解析]中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。
28．B[解析]固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
29．B[解析]根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少3年強(qiáng)制離崗一次。
30．A[解析]略
31．A[解析]如果證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過(guò)掛失程序重新補(bǔ)辦。
32．A[解析]略
33．B[解析]基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。題干中“在6個(gè)月的封閉期內(nèi)”說(shuō)法是錯(cuò)誤的。
34．B[解析]根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
35．B[解析]為保證稅源、簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，我國(guó)印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
36．B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查。審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。
37．A[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
38．B[解析]股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
39．A[解析]上海證券交易所配股操作規(guī)定，每日交易結(jié)束后，證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報(bào)數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總量，且小于或等于該賬戶的可配股數(shù)量的，則按申報(bào)數(shù)量予以確認(rèn)，否則配股申報(bào)無(wú)效。故題目所述正確。
40．B[解析]全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。
41．B[解析]證券交易場(chǎng)所為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。
42．A[解析]證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。
43．A[解析]特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等。特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。
44．B[解析]證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。
45．A[解析]當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
46．A[解析]略
47．A[解析]除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(深圳證券交易所包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)，其余申購(gòu)由證券交易所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。
48．B[解析]深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
49．B[解析]基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。
50．B[解析]標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。
51．B[解析]發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽缱龌負(fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?
52．A[解析]略
53．B[解析]按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。
54．A[解析]我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券的數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。
55．B[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，包括填寫(xiě)委托單或自助委托及證券經(jīng)紀(jì)商受理委托，則投資者和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了受法律約束和保護(hù)的委托關(guān)系。
56．B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理的關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
57．B[解析]根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如征信調(diào)查、合同簽署、開(kāi)立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。
58．A[解析]擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。證券公司應(yīng)當(dāng)事先征求信用交易客戶的投票意愿，并根據(jù)信用交易客戶的意愿進(jìn)行投票。
59．B[解析]債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押品的拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的短期融資方式。
60．A[解析]上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月份分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。
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